Solicitation policy.

勧誘方針

 

リーガル・アンド・ジェネラル・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会社

 

当社は「金融商品の販売等に関する法律」第9条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づき、投資一任契約および適格機関投資家を対象とした外国集団投資スキームの勧誘を行います。

 

勧誘の対象となる者の知識、経験および財産の状況に照らし配慮すべき事項

当社は、お客様の投資目的、投資方針、資産の状況等を十分に把握した上で、お客様の知識、経験、財産の状況及び当該契約を締結する目的に適合する契約の勧誘に努めます。
当社は、お客様の知識、経験等に照らし、投資内容やリスクに関する適切な説明に努めます。

 
勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法等の法令及び一般社団法人日本投資顧問業協会および一般社団法人第二種金融商品取引業協会の諸規則等(以下「法令及び諸規則等」)を遵守し、お客様本位の勧誘に努めます。
当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様のご事情を勘案し、適切な時間帯、場所及び方法で行います。

 
その他勧誘の適正の確保に関する事項

当社は、法令及び諸規則等を遵守し、お客様に対して適切な勧誘が行われるよう、内部管理態勢の強化に努め、役職員に対し十分な社内研修を行います。
当社の役職員は、お客様の信頼を裏切らないよう、常に知識技能の習得、研磨に努めます。
当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。

 

当社の勧誘に関してお気づきの点がありましたら、下記までご連絡下さい。

コンプライアンス部 

電話番号 03-5532-1920(代表)

 

 

当社は、「苦情・紛争処理規程」を定め、お客様からの苦情等のお申出に対して、真摯に、また迅速に対応して解決を図るほかに、当社加入協会である一般社団法人日本投資顧問業協会および一般社団法人第二種金融商品取引業協会が業務受託している下記団体を通じて苦情・紛争の解決を図ることとしています。

  

(当社に対する苦情・紛争のお申出先)

特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター

電話0120-64-5005(フリーダイヤル)(月曜日~金曜日(祝祭日を除く)午前9時から午後5時)